5月20日，由厦门美亚亿安信息科技有限公司（简称“美亚亿安”）主办，企业反舞弊联盟协办的企业智慧监审联动实务研讨大湾区峰会在深圳成功召开。本次峰会共同探讨企业风险管控过程中数字化科技手段、丰富的风控与内部调查案例分享等。

现场迎来多位行业领军企业监察审计专家、风控专家、企业电子数据调查专家。专家们围绕“企业智慧监审联动”主题，进行深入交流与探讨。

开幕式

企业反舞弊联盟秘书处陈映屏、美亚亿安行业解决中心总经理陈艺强分别为峰会致开幕词。

企业反舞弊联盟秘书处陈映屏

美亚亿安行业解决中心总经理陈艺强

美亚亿安广东大区总监孙昇(主持人)

嘉宾主题演讲

01

美亚亿安风控运营中心总监

林晓东

《大数据智慧风控——科技助力企业风控数字化建设》

数字化转型背景下，企业风险管控面临诸多痛难点及机遇。林总以“技术+业务”角度从“背景、思路、方法、应用”等维度，深度分享了如何利用大数据建模、分析、电子数据提取分析等技术手段，围绕“事前预防、事中控制、事后处置”全面风险管控进行构建大数据智慧风控为企业监察审计赋能。并通过讲解各类公司风险管理实操案例为企业“数字化+风控”发展提供新的思路。

02

中战集团高级审计经理

张美姬

《费用审计7类问题常见分享》

张总围绕费用审计7类问题从三个维度进行分享：一、从管理角度看，公司在费用内控管理、预算管理、资金管理等总体层面影响费用管控效果；二、从费用规范报销角度看，公司在完整性、真实性、相关性、合理性、准确性、及时性上均存在控制不严的情况会直接影响管控效果；三、从费用核算角度看，财务核算问题影响费用列支的准确性。

03

货拉拉审计监察部负责人

罗成

《公安机关刑事案件办理程序问题》

罗总指出大部分企业在查处舞弊案件的过程中，尤其是在经济类职务犯罪案件过程中，都或多或少遇到过立案难的问题。罗总详细拆解了公安机关在办理刑事案件过程中的一些程序问题，通过对公安机关办案程序的分析，来探讨能够做些什么来促进公安机关能快速受理并立案；同时，也让大家对公安机关办理刑事案件的程序有一个直观且全面的了解，便于在今后办案过程中清楚知道案件在哪个阶段哪个程序，需要做什么动作。

04

TCL实业审计部总经理姚红旗《企业监察体系建设讨论》

姚总首先从国内外企业监察现状入手，浅谈各自的优势与不足；用形象贴切的比喻来形容企业监察的职能定位：“企业监察是高速列车的制动系统、是航母甲板上的拦阻索、是为企业保驾护航的防护网”，最后，详细讲述了搭建立体的企业监察管理体系的方法和监察工作中需要注意的风险防范。

05

正佳集团监察审计委员会主任

赵勇

《多角度审视案件，寻找合适的突破口》

赵总指出民企的反腐很重要，但是受限于公权力，调查工具及手段，使民企监察部门侦破职务犯罪案件困难重重。随后，赵总通过三个常见的民企职务犯罪案例，讲解案件定性的难点及突破口。虽然民企监察部门侦破反舞弊案件困难重重，但是我们寻找案件突破口的方法永不止步。

06

行业专家

王凌俊

《企业内部腐败调查》

首先，王总提到腐败行为的发生，不仅会给企业带来巨额的经济损失，严重者更会影响到企业的生存和发展；随后，王总详细讲述了关于企业内部腐败调查的定义和类型、调查的过程、证据的定义和种类、证据的固定收集和保全、取证的设备、调查过程中涉及的风险、和刑事案件后的民事诉讼等相关内容；旨在帮助调查员初步了解调查全过程，在合法合规的环境下，开展调查工作，打击腐败，捍卫企业文化和价值观。

07

飞鹰队首席技术顾问

谢志坚

《企业内部调查案例分享》

谢老师以企业电子数据调查典型的五个场景入手，引出企业电子数据调查要点，接着，以电子数据的法律地位与效力来说明合规取证的重要性，最后，通过工程项目围标舞弊案例、办公用品采购舞弊调查案例、服务器选型舞弊案例这三个分享案例，抽丝剥茧展示企业内部调查的经验与思路，现场演示取证要点，教会学员如何在实际的审计调查工作中进行应用。

08研讨互动交流环节

研讨互动交流环节，现场参会人员踊跃向本次会议的演讲嘉宾提问，嘉宾专家耐心解答，气氛十分火热。

研讨互动交流

企业大数据智慧风控方案交流

研讨会现场美亚亿安展示了事前、事中、事后一体化的企业大数据智慧风控整体解决方案，现场演示了企业大数据智慧风控平台、啄木鸟远程计算机分析系统、雷鸟计算机快取分析系统、麻雀企业调查工具包等数字化调查与风控产品系统。参会人员和美亚亿安数字化调查与风控顾问进行现场咨询与探讨。

最后，祝贺企业智慧监审联动实务研讨大湾区峰会深圳班圆满成功！

6月7号，我们广州见！